A. Penasihat investasi harus mendaftar ke negara jika memiliki aset kurang dari $ 25 juta.
B. Penasihat investasi harus mendaftar ke negara jika memiliki aset kurang dari $ 30 juta.
C. Penasihat investasi harus mendaftar ke masing-masing negara jika terdaftar di kurang dari lima negara bagian, jika tidak maka harus mendaftar ke SEC.
D. Penasihat investasi dibebaskan dari registrasi dalam keadaan jika memiliki lima atau lebih sedikit klien dalam periode 12 bulan - dalam keadaan tidak memiliki alamat fisik.
Jawaban yang benar: D Bagian 403 Amerika Serikat secara khusus menyatakan, "seseorang yang tidak memiliki tempat usaha dalam keadaan ini jika orang tersebut memiliki, selama 12 bulan sebelumnya, tidak lebih dari lima klien yang adalah penduduk di negara ini ". Sebagai tambahan, di bagian komentar undang-undang tersebut, tertulis, "Bagian 403 (b) (2) konsisten dengan Undang-Undang Perbaikan Pasar Sekuritas Nasional tahun 1996 yang melarang sebuah negara mengatur penasihat investasi yang tidak memiliki tempat bisnis di negara bagian ini dan memiliki kurang dari enam klien yang menjadi penduduk negara bagian selama 12 bulan sebelumnya. " Either way, tindakannya mengatakan LIMA klien atau KURANG. Catatan: Ujian dapat menggunakan frase "lima atau kurang".
Investasi Jangka Panjang: Seberapa Lama Anda Berarti?
Investasi jangka panjang relatif tergantung pada banyak hal, tapi sungguh, berapa lama? Kami melihat kembali untuk mencoba dan menemukan jawabannya.
Apakah kontraktor memerlukan klausul subrogasi untuk pekerja kontrak mereka?
Temukan apakah kontraktor umum memerlukan klausul subrogasi saat mempekerjakan pekerja kontrak dan dokumen bentuk apa yang paling sering digunakan.
Di bawah Undang-Undang Penasihat Investasi tahun 1940, yang mana dari hal berikut yang dibebaskan dari pendaftaran sebagai penasihat investasi dalam keadaan normal?
I. InsinyurII. Akuntan III. Guru-guru. PengacaraA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Saya, IIID. II, IV Jawaban yang benar: Selama nasihat yang diberikan kepada pelanggan terkait dengan profesi dasarnya, semuanya dibebaskan dari pendaftaran berdasarkan Undang-undang '40.