a:

Tidak ada persyaratan pendidikan khusus untuk ujian Seri 63 atau kandidat ujian Seri 7 yang harus lulus sebelum duduk untuk Seri 63. Kandidat harus memiliki perusahaan keuangan yang mensponsori ujian mereka sebelum melakukan penjadwalan untuk Seri 7. Duduk untuk Seri 63 tanpa sponsor adalah mungkin, namun meminta sponsor perusahaan diperlukan sebelum mendapatkan lisensi dan pendaftaran negara. Melanjutkan pendidikan tidak diperlukan untuk Seri 63. Negara-negara dapat memutuskan, bagaimanapun, untuk meminta kelas pendidikan lanjutan sebelum seorang kandidat dapat memperoleh lisensi atau menyimpan lisensi yang ada. Bahan ujian didasarkan pada peraturan negara, Seragam Securities Act dan peraturan model yang diajukan oleh North American Securities Administrators Association (NASAA).

Pertanyaan ujian sering berubah, dengan materi baru ditambahkan setiap tahun. Pertanyaan baru ditulis mulai bulan Januari untuk dimasukkan dalam ujian pertanyaan bank akhir tahun itu. Profesional keuangan dipilih oleh NASAA sebagai anggota komite dan diminta untuk menulis pertanyaan berdasarkan pedoman yang ditetapkan untuk kompetensi karir keuangan. The Uniform Securities Act adalah sumber utama materi baru karena semua negara memiliki bentuk Undang-undang ini di dalam buku mereka. Beberapa materi yang lebih baru belum diadopsi sepenuhnya di dalam U. S. Topik-topik ini dibahas dalam ujian sebagai peraturan model yang direkomendasikan oleh NASAA.

Jika calon mengajukan ujian, masa tunggu harus diawasi dan biaya baru harus dibayar. Karena materi ujian mungkin berbeda dari ujian terakhir, peserta tes harus mempelajari dengan saksama topik terbaru yang disarankan oleh NASAA.