yang menawarkan ujian Seri 63. Pada bulan Maret 2015, Pearson VUE dan Prometric adalah satu-satunya perusahaan yang diberi wewenang oleh Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), agen yang mengelola ujian Seri 63.
The Uniform Securities Agent Pemeriksaan Hukum Negara Bagian, yang lebih dikenal dengan ujian Seri 63, dikembangkan oleh Asosiasi Administratif Securities Amerika Utara, Inc. (NASAA) untuk memenuhi syarat para profesional dalam industri investasi yang bertemu tingkat kompetensi minimum sebagai agen sekuritas. Pemeriksa ujian yang berhasil menjawab setidaknya 43 dari 60 pertanyaan yang diajukan menunjukkan kepada administrator sekuritas negara bahwa mereka memiliki pengetahuan dan pemahaman minimum tentang undang-undang dan peraturan negara.
Melewati ujian Seri 63 biasanya merupakan prasyarat untuk agen sekuritas yang diberi lisensi oleh negara tertentu untuk meminta pesanan untuk semua jenis keamanan. Selain itu, agen yang mencari lisensi negara harus memenuhi persyaratan lain seperti pemeriksaan ikatan dan latar belakang.
Ujian Seri 63 mencakup prinsip-prinsip peraturan sekuritas negara yang tercermin dalam Undang-Undang Efek Berseragam dan juga peraturan yang melarang praktik bisnis tidak jujur dan tidak etis yang diadopsi oleh NASAA. Penentu tes memiliki waktu 75 menit untuk menyelesaikan ujian pilihan ganda, yang berisi 60 pertanyaan dan lima pertanyaan uji coba pretest yang tidak dihitung terhadap skor.
Bagaimana saya mendaftar untuk mengikuti ujian Seri 63 sebagai orang asing jika saya tidak memiliki nomor Jaminan Sosial atau CRD?
Belajar bagaimana mendaftar untuk ujian Seri 63, bahkan jika Anda tidak memiliki kartu Jaminan Sosial atau nomor CRD, dengan menggunakan Uniform Examination Request.
Jika saya telah menyelesaikan ujian Seri 6, apakah saya harus melengkapi keseluruhan Seri 7, atau dapatkah saya mengambil versi yang dimodifikasi?
Setelah menulis ujian Seri 6, akan ada tumpang tindih yang signifikan dengan Seri 7 di berbagai bidang seperti reksa dana, trust investasi unit, dan surat berharga kota. Otoritas Regulasi Industri Keuangan atau FINRA, (dahulu National Association of Securities Dealers (NASD)), mengindikasikan bahwa jika Anda telah berhasil menyelesaikan ujian Seri 6 dan Anda ingin menjadi sekretaris terdaftar sekuritas terdaftar, Anda dapat mengambil semua ujian Seri 22, 42, 52, 62, 72, dan 82 sebagai pengganti
Apa perbedaan antara ujian Seri 6 dan ujian Seri 7?
Belajar tentang ujian peraturan yang diperlukan untuk menjadi perwakilan terbatas atau terdaftar dan perbedaan utama antara lisensi Seri 6 dan Seri 7.