A. Ini adalah organisasi yang mengatur diri sendiri.
B. Karyawan anggota tidak dapat membuka rekening di pialang pesaing.
C. Ini mengizinkan kode akun.
D. Hal ini membutuhkan otorisasi tertulis dari pelanggan sebelum karyawan anggota dapat menggunakan hak diskresioner atas sebuah akun.
Jawaban yang benar: B
Karyawan anggota tidak dilarang membuka rekening di dealer pialang yang bersaing, namun tindakan ini diatur secara ketat.
Perhatikan Pernyataan Perihal Pernyataan Pernyataan Hak Kekayaan
Jangan mengabaikan gambaran umum tentang kesejahteraan perusahaan ini.
Semua pernyataan berikut tentang obligasi konversi adalah FALSE EXCEPT:
A. Jika seluruh obligasi dikonversi, pemegang saham akan mendapatkan keuntungan. B. Mereka terdepresiasi saat saham naik nilainya. C. Mereka biasanya membawa suku bunga yang lebih rendah daripada obligasi non-konvertibel. D. Mereka menerima pembayaran bunga setelah saham preferen konversi dalam hal default. Jawaban yang benar: Obligasi yang dapat dikoreksi secara umum menawarkan imbal hasil yang lebih rendah dibandingkan obligasi normal yang tidak memiliki opsi konversi.
Pernyataan mana yang FALSE tentang prospektus yang dikeluarkan berdasarkan Securities Act of 1933?
A. Ini adalah ringkasan dari pernyataan pendaftaran. B. Versi awal sering disebut "ikan merah". C. Memberikan informasi tentang perusahaan penerbit, manajemen dan sekuritas yang akan ditawarkan. D. Publik diumumkan segera setelah diserahkan ke FINRA dan diposkan ke situsnya.