a:

Saya. Saran investasi palsu
II. Distribusi materi iklan yang tidak diatur.
III. Pengajuan yang menyesatkan
IV. Membuat pernyataan yang menyesatkan mengenai keandalan atau profitabilitas keamanan.

A. Saya
B. III
C. I, II dan IV
D. I, II, III dan IV

Jawaban yang benar: D

Amerika Serikat mendefinisikan perilaku terlarang sebagai:
• Investasi yang tidak benar saran:
"Itu adalah tidak sah bagi seseorang untuk memberikan jenis saran investasi (untuk kompensasi) baik secara langsung maupun tidak langsung atau melalui publikasi atau tulisan, mengenai nilai sekuritas atau kelayakan investasi, pembelian atau penjualan sekuritas yang:
- menggunakan perangkat, skema atau tipuan untuk menipu.
-Mengambil tindakan, atau jalan bisnis apa pun, yang akan beroperasi sebagai penipuan. "

Materi Iklan

• Materi periklanan
Distribusi prospektus, pamflet, surat edaran, literatur penjualan, atau komunikasi periklanan yang tidak diatur atau tidak benar, termasuk semua hard copy dan materi elektronik yang tidak benar.

• Menyesatkan Pengarsipan
Penyalahgunaan yang menyesatkan dilarang di bawah AS. Item tersebut mencakup pengajuan yang membuat pernyataan salah atau menyesatkan, atau menghilangkan fakta material mengenai saran investasi atau penawaran.

• Aktivitas lain yang dianggap curang meliputi: --Informasi klien bahwa pendaftaran keamanan berarti bahwa SEC atau Administrator Negara menyetujui penawaran, atau keamanan sebagai "penawaran bagus".
- Benar-benar salah mengutip keamanan untuk melakukan transaksi efek.
-Untuk laporan yang tidak akurat atau tidak akurat mengenai komisi, termasuk markup dan markdown.
- Pernyataan tidak akurat mengenai status registrasi.Jika Anda memberi tahu klien bahwa keamanan akan disetujui untuk daftar NASDAQ, padahal faktanya perusahaan Anda hanya mengajukan permohonan, Anda telah melakukan kecurangan.
-Setiap pernyataan yang disengaja, dan / atau menyesatkan mengenai laporan keuangan, dividen, pendapatan atau ekspektasi masa depan.
-Mengeluarkan klien tentang akun mereka yang tidak benar - termasuk pengembalian.
- Mengkomunikasikan layanan yang Anda, perusahaan atau rekan Anda tidak dapat (atau tidak mau) memenuhi - dengan tujuan menjanjikan agar memperoleh bisnis yang terkait dengan efek. Ini termasuk apa saja dari menganalisis investasi untuk mendapatkan saham IPO.