Penasihat investasi harus mendaftar ke SEC bila aset mereka di bawah manajemen berapa jumlah?

The Third Industrial Revolution: A Radical New Sharing Economy (Maret 2024)

The Third Industrial Revolution: A Radical New Sharing Economy (Maret 2024)
Penasihat investasi harus mendaftar ke SEC bila aset mereka di bawah manajemen berapa jumlah?
Anonim
a:

A. Lebih dari $ 20 juta

B.
Lebih dari $ 25 juta

C.
$ 25 juta sampai $ 30 juta

D.
Lebih dari $ 30 juta

Jawaban Benar: D
Perusahaan dengan kurang dari $ 25 juta aset yang dikelola umumnya mendaftar ke negara bagian atau negara tempat mereka memiliki tempat usaha dan di mana mereka memiliki klien. Perusahaan dengan aset antara $ 25 juta dan $ 30 juta dapat memilih antara pendaftaran negara dan registrasi SEC, namun mereka diminta untuk mendaftar di SEC saat aset yang dikelola melebihi $ 30 juta.

Petunjuk: Kunci untuk menjawab pertanyaan ini adalah untuk mengetahui bahwa $ 25 juta sampai $ 30 juta adalah zona abu-abu dengan pilihan antara pendaftaran negara dan pendaftaran SEC.