A. Lebih dari $ 20 juta
B. Lebih dari $ 25 juta
C. $ 25 juta sampai $ 30 juta
D. Lebih dari $ 30 juta
Jawaban Benar: D
Perusahaan dengan kurang dari $ 25 juta aset yang dikelola umumnya mendaftar ke negara bagian atau negara tempat mereka memiliki tempat usaha dan di mana mereka memiliki klien. Perusahaan dengan aset antara $ 25 juta dan $ 30 juta dapat memilih antara pendaftaran negara dan registrasi SEC, namun mereka diminta untuk mendaftar di SEC saat aset yang dikelola melebihi $ 30 juta.
Di bawah Undang-Undang Perusahaan Investasi tahun 1940, perusahaan investasi harus memiliki aset bersih minimum berapa sebelum saham tersebut dapat diterbitkan ke publik?
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500.000 Jawaban yang benar: Perusahaan investasi CAn (reksadana) harus memiliki aset setidaknya $ 100.000 sebelum menjual saham ke publik.
Di bawah Undang-Undang Perusahaan Investasi tahun 1940, perusahaan investasi, atau perusahaan reksa dana, harus memiliki aset bersih minimum berapa sebelum saham tersebut dapat diterbitkan ke publik?
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500.000 Jawaban yang benar: Perusahaan investasi CAn (reksadana) harus memiliki aset setidaknya $ 100.000 sebelum menjual saham ke publik.
Di bawah Undang-Undang Penasihat Investasi tahun 1940, yang mana dari hal berikut yang dibebaskan dari pendaftaran sebagai penasihat investasi dalam keadaan normal?
I. InsinyurII. Akuntan III. Guru-guru. PengacaraA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Saya, IIID. II, IV Jawaban yang benar: Selama nasihat yang diberikan kepada pelanggan terkait dengan profesi dasarnya, semuanya dibebaskan dari pendaftaran berdasarkan Undang-undang '40.