Jika Anda perlu mendaftar untuk ujian Seri 63 namun tidak memiliki nomor Jaminan Sosial atau CRD (Central Registration Depository), Anda dapat menggunakan Formulir U10 (Permintaan Pemeriksaan Seragam untuk kandidat non-FINRA), dan FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) akan menetapkan nomor yang dapat Anda gunakan untuk sistem CRD. Formulir U10 hanya bisa disampaikan secara online. Anda akan diminta untuk memberikan nama gadis ibu Anda jika Anda tidak memiliki nomor Jaminan Sosial. Biaya pengarsipannya adalah $ 115, per Maret 2015, dan bisa dibayarkan secara online via kartu kredit atau ACH.
Untuk mengarsipkan formulir U10, daftar di situs FINRA, lalu akses formulir U10. Anda harus membayar biaya ujian dalam waktu 24 jam sejak mulai formulir, atau Anda harus mulai mengisinya lagi. Sebaiknya isi formulir dengan lengkap, lalu bayar biaya segera setelah Anda menyelesaikannya.
Setelah mengisi formulir dan membayar biaya, Anda akan menerima email konfirmasi dari FINRA. Setelah formulir U10 telah disetujui oleh FINRA, Anda akan menerima Pemberitahuan Pendaftaran via email. Pada titik ini Anda akan menerima nomor ID Anda, yang akan Anda gunakan untuk menjadwalkan tes Anda. Setelah menerima pemberitahuan ini, Anda harus mengikuti tes sebelum tanggal kedaluwarsa yang tercantum dalam email pendaftaran. Jika Anda gagal melakukan pemeriksaan sebelum tanggal kadaluarsa tanpa membatalkan pemberitahuan dengan baik, biaya Anda tidak dikembalikan, dan Anda harus mengajukan formulir U10 dan membayar biaya ujian lagi.
Jika saya gagal dalam Seri 66, apakah masa tunggu berlaku jika saya ingin mengambil Seri 63 atau Seri 65?
Pelajari lebih lanjut tentang persyaratan masa tunggu ujian NASAA dan kebijakan mengenai retakes, pembuatan pertanyaan uji coba dan ujian keuangan lainnya.
Saya telah melewati Seri 63 dan FINRA Series 7, namun ingin menjadi berlisensi sebagai penasihat investasi. Haruskah saya mengambil Seri 65 atau Seri 66?
Menjadi perwakilan penasihat investasi memerlukan lebih banyak pemeriksaan daripada hanya mengikuti ujian FINRA Series 63. Lihat persyaratan ujian yang Anda butuhkan.
Jika saya telah menyelesaikan ujian Seri 6, apakah saya harus melengkapi keseluruhan Seri 7, atau dapatkah saya mengambil versi yang dimodifikasi?
Setelah menulis ujian Seri 6, akan ada tumpang tindih yang signifikan dengan Seri 7 di berbagai bidang seperti reksa dana, trust investasi unit, dan surat berharga kota. Otoritas Regulasi Industri Keuangan atau FINRA, (dahulu National Association of Securities Dealers (NASD)), mengindikasikan bahwa jika Anda telah berhasil menyelesaikan ujian Seri 6 dan Anda ingin menjadi sekretaris terdaftar sekuritas terdaftar, Anda dapat mengambil semua ujian Seri 22, 42, 52, 62, 72, dan 82 sebagai pengganti