a:

Ujian Seri 63, sebuah ujian Administrator Administratif Amerika Utara (NASAA), memastikan bahwa seseorang dapat menjadi pialang saham, juga dikenal sebagai agen broker, untuk secara aktif memperdagangkan saham. Namun, jika seseorang ingin menjadi perwakilan penasihat investasi, ada persyaratan ujian lainnya. Jika seseorang telah lulus ujian Seri 63 dan FINRA Series 7, seseorang kemudian hanya diminta untuk mengikuti ujian Seri 65. Jika seseorang telah mengikuti Seri 7 tapi tidak mengikuti ujian Seri 63, maka mengikuti ujian Seri 66 akan cukup, karena setara dengan ujian Seri 63 dan ujian Seri 65. Apapun, FINRA Series 7 masih merupakan persyaratan wajib yang mana pun pengujiannya dilakukan oleh pemohon. Ini bukan prasyarat tapi inti.
Ujian Seri 66 berkenaan dengan Uniform Combined State Law. Dari 100 pertanyaan, lima akan fokus pada faktor ekonomi dan informasi bisnis, 15 akan berfokus pada karakteristik kendaraan investasi, 30 akan fokus pada rekomendasi dan strategi investasi klien, dan 40 akan berfokus pada undang-undang, peraturan dan pedoman, termasuk larangan praktik bisnis yang tidak etis. . Ujian Seri 65 mencakup topik yang sama, namun dalam rasio yang sedikit berbeda, dan berisi 130 pertanyaan. Keberhasilan menyelesaikan ujian ini akan memenuhi syarat seseorang untuk beroperasi sebagai perwakilan penasihat investasi.

Berhasil menyelesaikan ujian Seri 66 setara dengan berhasil menyelesaikan ujian Seri 63 dan Series 65. Hal ini diwajibkan oleh negara-negara tertentu, selain berhasil menyelesaikan Seri 7, bagi seorang profesional investasi untuk memenuhi syarat pendaftaran sebagai perwakilan penasihat investasi dan sebagai agen sekuritas yang mewakili agen broker.