Perwakilan penjualan diizinkan untuk melakukan semua tindakan berikut KECUALI:
a. Tawarkan saran investasi kepada klien
b. Terimalah pesanan yang tidak diminta untuk melakukan perdagangan sekuritas bebas yang tidak dikecualikan
c. Meminta pesanan untuk surat berharga tidak dikecualikan yang tidak terdaftar
d. Tempatkan perdagangan yang diminta oleh seorang istri yang memiliki surat kuasa untuk akun suaminya
Jawaban yang benar adalah "c". Sementara perwakilan penjualan dapat menerima pesanan yang tidak diminta untuk surat berharga yang tidak dikecualikan, dan dapat meminta pesanan untuk surat berharga yang tidak dikecualikan atau tidak terdaftar, dia mungkin tidak meminta perintah untuk surat berharga yang tidak terdaftar. Dan, perwakilan penjualan mungkin menawarkan saran investasi kepada klien selama dia tidak mengenakan biaya terpisah untuk layanan tersebut.
Jika klien memiliki toleransi risiko yang sangat rendah, semua hal berikut mungkin terjadi jadilah investasi yang sesuai KECUALI:
Jika klien memiliki toleransi risiko yang sangat rendah, semua hal berikut mungkin merupakan investasi yang sesuai KECUALI: a. Pertumbuhan dana saham. Dana pasar uang Obligasi korporasi jangka pendek. Sertifikat deposito Jawaban yang benar adalah "a": dana saham mungkin tidak sesuai bagi investor dengan toleransi risiko yang sangat rendah.
Semua hal berikut ini adalah potongan yang diijinkan yang digunakan untuk menentukan kena pajak KECUALI
A. biaya pemakaman B. hutang yang terhutang pada saat kematian. C. pemberian kredit pajak yang digunakan selama hidup. D. nilai properti yang lolos dari almarhum kepada pasangan yang masih hidup. Jawaban: Menempatkan posisi panjang pada sebuah opsi - yaitu membelinya - menghasilkan premi; Tidak berolahraga pilihan berarti kehilangan uang itu.
Semua hal berikut diatur oleh Undang-Undang Perusahaan Investasi tahun 1940 KECUALI
A ) dana tertutup. b) dana investasi swasta. c) reksadana d) unit investment trusts. Jawaban: B. Juga disebut hedge fund, ini beroperasi di pasar yang pribadi dan canggih, walaupun secara struktural mirip dengan perusahaan investasi yang diatur.