Di bawah AS, pendaftaran sebagai IAR mencakup semua KECUALI berikut ini:
A . Modal bersih minimum
B . Melewati ujian kualifikasi
C . Mengajukan permohonan untuk melayani proses
D . Mengeposkan surat jaminan? Jawaban yang benar adalah "
A ", karena hanya IA yang perlu membuktikan persyaratan modal minimum minimum. IAR mungkin diminta untuk lulus ujian, mengajukan persetujuan untuk melayani proses dan mengirim surat jaminan, namun (IA juga termasuk dalam persyaratan yang sama).
Semua hal berikut ini adalah potongan yang diijinkan yang digunakan untuk menentukan kena pajak KECUALI
A. biaya pemakaman B. hutang yang terhutang pada saat kematian. C. pemberian kredit pajak yang digunakan selama hidup. D. nilai properti yang lolos dari almarhum kepada pasangan yang masih hidup. Jawaban: Menempatkan posisi panjang pada sebuah opsi - yaitu membelinya - menghasilkan premi; Tidak berolahraga pilihan berarti kehilangan uang itu.
Di bawah Undang-Undang Penasihat Investasi tahun 1940, yang mana dari hal berikut yang dibebaskan dari pendaftaran sebagai penasihat investasi dalam keadaan normal?
I. InsinyurII. Akuntan III. Guru-guru. PengacaraA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Saya, IIID. II, IV Jawaban yang benar: Selama nasihat yang diberikan kepada pelanggan terkait dengan profesi dasarnya, semuanya dibebaskan dari pendaftaran berdasarkan Undang-undang '40.
Mengingat informasi di bawah ini, semua pernyataan berikut adalah FALSE mengenai margin yang ada ini KECUALI:
$ 150.000 Nilai pasar yang panjang $ (100.000) saldo debet $ 50.000 saldo kredit $ 5.000 SMANo bunga pendek saat ini Reg T margin persyaratan: 50% awal 25% pemeliharaanA. Pemilik akun bisa mengharapkan margin call. B. Jika pemilik akun ingin membeli saham seharga $ 10.000, dia dapat melakukannya hanya setelah menyetor $ 5.000 tunai atau $ 10.000 dalam sekuritas. C.