A . Bila transaksi kurang dari $ 5.000
B . Ketika IA memutuskan hanya berapa banyak saham yang terjual
C . Ketika klien memberitahu IA yang sahamnya dia ingin jual
D . Bila IA hanya menentukan waktu dan / atau harga untuk menyelesaikan penjualan
Jawaban yang benar adalah "d": waktu dan harga saja. Jika IA memutuskan untuk memutuskan mana keamanan untuk menjual atau jumlah saham yang akan dijual sebelum menerima wewenang discretionary tertulis, maka akan dianggap sebagai praktik bisnis yang tidak etis.
FLPSX: Analisis Tingkat Saham Berharga Rendah Saham Terlebih Dahulu
Mempelajari tentang lima kepemilikan saham biasa untuk Fidelity's Low-Price Stock Fund (FLPSX) dan metrik kinerja utama untuk masing-masing saham
Dalam keadaan apa penerima manfaat akan menerima pembayaran asuransi?
Mempelajari berbagai jenis penerima manfaat kontinjensi dan kondisi apa yang harus dipenuhi oleh penerima manfaat ini untuk menerima hasil polis asuransi.
Apakah mungkin membalikkan sebuah IRA? Saya menerima QDRO dan berutang uang kepada mantan suami saya. Mungkinkah membalikkan QDRO, yang dimasukkan ke dalam akun IRA CD Tradisional, tanpa menimbulkan hukuman apa pun?
Karena perintah hubungan rumah tangga yang berkualitas (QDRO) adalah perintah pengadilan, tidak dapat dipulihkan setelah diterima dan diproses oleh rencana pensiun. Jika instruksi untuk membalikkan QDRO dikeluarkan oleh pengadilan, sebagai amandemen terhadap QDRO asli, administrator program pensiun perlu meninjau ulang instruksi baru dan menentukan apakah mereka dapat diikuti. Jika Anda berutang uang suami Anda, Anda mungkin ingin mempertimbangkan sumber alternatif (bukan rencana pensiun Anda) p