A. Mereka mungkin tidak menyesatkan, seluruhnya atau sebagian.
B. Mereka harus mempertimbangkan konteks, kejelasan dan pertimbangan audiens.
C. Mereka mungkin membuat prediksi dan proyeksi semata-mata sebagai ilustrasi hipotetis prinsip matematika.
D. Mereka harus menunjukkan bahwa sekuritas untuk dijual mungkin tersedia dengan harga atau hasil yang berbeda dari yang ditunjukkan.
D Yang lain menggambarkan produk perusahaan investasi, surat berharga pemerintah U. S. dan instrumen investasi lainnya, bukan obligasi pemerintah kota .
Di bawah Amerika Serikat, ada ketentuan antifraud yang berlaku untuk sekuritas. Manakah dari pernyataan berikut ini yang benar?
A. Ketentuan antifraud hanya berlaku untuk sekuritas yang tidak dikecualikan. b. Ketentuan antifraud berlaku hanya untuk sekuritas yang dikecualikan. c. Ketentuan antifraud berlaku untuk sekuritas yang dikecualikan dan tidak dikecualikan. d. Ketentuan antifraud tidak berlaku baik untuk dikecualikan maupun dengan sekuritas yang tidak dikecualikan.
Manakah dari BEST berikut yang menggambarkan penjualan cucian?
A. Membeli dan menjual keamanan yang sama secara bersamaan B. Membeli saham sambil menjual obligasi konversi setara. Berolahraga pilihan di-the-moneyD. Menjual sekuritas untuk mengambil kerugian untuk tujuan perpajakan, kemudian membelinya kembali dengan benar Jawaban: D "A" dan "B" adalah contoh arbitrase; "C" hanyalah transaksi yang tidak produktif.
Manakah dari pernyataan berikut mengenai kinerja reksa dana yang diizinkan berdasarkan peraturan yang berlaku saat ini?
A) Penghasilan dan investor yang berorientasi pada keselamatan tidak perlu mencari dana dari dana Muscat GNMA. Karena satu-satunya investasi yang dimiliki oleh dana tersebut adalah sertifikat GNMA dan T-Bills jangka pendek, dana tersebut dijamin oleh pemerintah untuk keamanan. B) Jika seorang investor membuat deposito satu kali sebesar $ 10,000 dalam LIB Aggressive growth fund 5 tahun yang lalu, dan menginvestasikan kembali semua dividen dan keuntungan, nilai total hari ini adalah $ 26,30. 75. C