A. Membeli dan menjual keamanan yang sama secara bersamaan
B. Membeli saham sambil menjual obligasi konversi setara
C. Berolahraga dengan opsi at-the-money
D. Jual sekuritas untuk mengambil rugi untuk tujuan perpajakan, kemudian membelinya kembali
Jawaban Benar: D
"A" dan "B" adalah contoh arbitrase; "C" hanyalah transaksi yang tidak produktif .
Di bawah Amerika Serikat, ada ketentuan antifraud yang berlaku untuk sekuritas. Manakah dari pernyataan berikut ini yang benar?
A. Ketentuan antifraud hanya berlaku untuk sekuritas yang tidak dikecualikan. b. Ketentuan antifraud berlaku hanya untuk sekuritas yang dikecualikan. c. Ketentuan antifraud berlaku untuk sekuritas yang dikecualikan dan tidak dikecualikan. d. Ketentuan antifraud tidak berlaku baik untuk dikecualikan maupun dengan sekuritas yang tidak dikecualikan.
Mana dari BEST BEST berikut yang menjelaskan perlakuan pajak atas opsi panjang yang akan berakhir tanpa latihan?
A. Ini adalah penjualan bersih. B. Hal ini mengakibatkan hilangnya modal premi. C. Ini menghasilkan keuntungan modal dari premi. D. Tidak ada transaksi, jadi tidak ada implikasi pajak. Jawaban: Menempatkan posisi panjang pada sebuah opsi - yaitu membelinya - menghasilkan premi; Tidak berolahraga pilihan berarti kehilangan uang itu.
Manakah dari BEST berikut ini yang menggambarkan persyaratan untuk iklan masalah sekuritas kota baru?
A. Mereka mungkin tidak menyesatkan, secara keseluruhan atau sebagian. B. Mereka harus mempertimbangkan konteks, kejelasan dan pertimbangan audiens. C. Mereka mungkin membuat prediksi dan proyeksi semata-mata sebagai ilustrasi hipotetis prinsip matematika. D. Mereka harus menunjukkan bahwa sekuritas untuk dijual mungkin tersedia dengan harga atau hasil yang berbeda dari yang ditunjukkan. Jawaban yang benar: Yang lain menggambarkan produk perusahaan investasi, U. S.