Sektor small-cap menawarkan peluang pertumbuhan yang signifikan. Perusahaan topi kecil umumnya memiliki pangsa pasar antara $ 300 juta dan $ 2 miliar. Sementara perusahaan besar-topi sering mencapai pertumbuhan maksimal mereka, perusahaan-perusahaan kecil memiliki lebih banyak ruang untuk memperluas dan meningkatkan pendapatan mereka. Namun, indeks small-cap sering memiliki volatilitas yang lebih besar dibandingkan dengan indeks topi besar. Reksa dana indeks topi kecil dapat menambah eksposur terhadap ekuitas dan diversifikasi portofolio.

Rasio Indeks Rampasan Kecil Vanguard

Vanguard Small-Cap Index Fund memberikan eksposur yang luas di sektor small-cap dari pasar ekuitas U. S.. Dana tersebut melacak indeks CRSP U. S. Small-Cap sebagai patokannya. Dana tersebut berisi 1, 499 saham dengan aset bersih sebesar $ 54. 7 miliar per November 2015. Porsi pasar rata-rata perusahaan dalam dana tersebut adalah $ 3. 2 miliar. Rasio price to earning (P / E) adalah 27. 8.

Dana memiliki rasio biaya kompetitif sebesar 0, 23%. Banyak investor tertarik pada dana Vanguard karena rasio biaya rendah mereka. Biaya minimal ini memungkinkan kinerja lebih besar dalam jangka panjang.

10 besar kepemilikan terdiri dari 2. 9% dari total aset dana. Penangguhan terbesar adalah Global Payments, dengan bobot 0. 3%. Hal ini diikuti oleh Goodyear Tire & Rubber dengan bobot 0. 3%. Dalam hal alokasi sektoral, sektor keuangan memiliki bobot terbesar yaitu 26, 7%. Ini diikuti oleh sektor industri sebesar 19,5%. Sektor jasa konsumer memiliki alokasi terbesar ketiga sebesar 13%.

Fidelity Small-Cap Enhanced Index Fund

Fidelity Small-Cap Enhanced Index Fund mencari kenaikan modal dengan menginvestasikan sekurang-kurangnya 80% asetnya pada saham yang terdapat dalam Russell 2000 Index. Dana tersebut menggunakan analisis kuantitatif untuk memilih saham yang berpotensi mengungguli Russell 2000. Para manajer berusaha membuat keputusan yang lebih obyektif dalam pemilihan saham dengan menggunakan analisis kuantitatif.

Dana tersebut memiliki aset sebesar $ 581 juta, dengan rasio biaya sebesar 0,68% per Desember 2015. Dana tersebut memiliki 481 saham, sehingga saham ini lebih selektif dalam portofolio dibandingkan indeks tolok ukurnya. 10 kepemilikan terbesar terdiri dari 6. 89% dari total portofolio. Alokasi sektor terbesar adalah sektor keuangan, dengan bobot 23 32%. Alokasi terbesar kedua adalah teknologi informasi sebesar 17. 63%. Sektor perawatan kesehatan ketiga dengan bobot 16,5%.

ValueLine Small-Cap Opportunities Fund

Dana Peluang ValueLine Small-Cap mencari apresiasi modal jangka panjang dengan berinvestasi di perusahaan-perusahaan kecil. Dana tersebut mendefinisikan perusahaan kecil sebagai kapital kapitalisasi pasar di bawah persentil ke 85 dari kapitalisasi agregat semua perusahaan di Russell 3000 Index.

Dana tersebut memiliki aset bersih sebesar $ 357 juta per November 2015. Dana tersebut memiliki standar deviasi tiga tahun sebesar 11. 28 dengan rasio Sharpe 1. 33. Ini juga memiliki imbal hasil 1. 13%. Dana tersebut telah mengungguli Indeks Russell 2000 selama periode satu tahun, tiga tahun dan lima tahun. Di sisi lain, dana tersebut memiliki penarikan lebih besar dari 38% di tahun 2008, dibandingkan dengan penurunan sebesar 33,79% untuk Russell 2000. Dengan demikian, dana tersebut memiliki risiko yang besar untuk melakukan pergerakan yang besar ke pasar.

Fidelity Spartan Small-Cap Index Fund

Fidelity Spartan Small-Cap Index Fund adalah dana baru yang mulai diperdagangkan di tahun 2011. Dana tersebut berusaha memberikan hasil investasi yang sesuai dengan jumlah pengembalian saham-saham small-cap di Amerika Serikat. Dana tersebut menginvestasikan setidaknya 80% asetnya pada saham di indeks Russell 2000.

Dana tersebut memiliki $ 1. 48 miliar pada aset kelolaan (AUM) dengan rasio biaya yang sangat wajar sebesar 0. 23% per Juli 2015. 10 saham teratas terdiri dari 2. 55% dari portofolio. Dana tersebut terdiversifikasi dengan baik dengan 1, 963 saham. Ini memiliki beta 1 versus Russell 2000, menunjukkan bahwa dana tersebut melacak indeks ini sangat erat. Sehubungan dengan risiko, reksa dana tersebut memiliki rasio Sharpe sebesar 1. 09 dan deviasi standar 13. 79. Deviasi standar cukup tinggi dan mencerminkan volatilitas saham-saham small-cap yang lebih tinggi.

Sektor keuangan memiliki alokasi portofolio terbesar sebesar 25,16%, diikuti oleh teknologi informasi sebesar 17,33%. Sektor perawatan kesehatan berada di urutan ketiga dengan angka 14. 78%.

Vanguard Small-Cap Growth Index Fund

Dana Pertumbuhan Tingkat Pertumbuhan Vanguard Small-Cap adalah opsi lain yang memberikan paparan saham pertumbuhan U. S. topi kecil. Tolok ukur dana tersebut adalah Indeks Pertumbuhan Kecil-Capung Spliced. Dana tersebut memiliki $ 15. 3 miliar aset dengan rasio biaya sebesar 0, 23% per November 2015. Ini juga memberikan hasil minimal 0, 83%. Dana tersebut mulai diperdagangkan pada tahun 1998.

Dana tersebut memiliki 765 saham. Pangsa pasar rata-rata perusahaan adalah $ 3. 3 miliar, dengan rasio P / E yang sangat tinggi 41. Sektor keuangan memiliki alokasi terbesar sebesar 22, 1%. Sektor industri memiliki bobot tertimbang kedua di 18. 3%, diikuti oleh sektor teknologi sebesar 16 1%.