Di bawah peraturan "Brosur" dari Undang-undang Penasihat Investasi tahun 1940, manakah dari pernyataan ini yang benar?
a. Bagian ADV II atau brosur serupa harus ditawarkan kepada klien yang ada setiap tahunnya.
b. Bagian ADV II atau brosur serupa harus diberikan kepada klien yang ada setiap tahunnya.
c. Bagian ADV II atau brosur serupa harus diberikan kepada klien yang sudah ada setiap tiga bulan.
d. Bagian ADV II atau brosur serupa harus diberikan kepada klien yang ada setiap enam tahunan.
Di bawah Amerika Serikat, ada ketentuan antifraud yang berlaku untuk sekuritas. Manakah dari pernyataan berikut ini yang benar?
A. Ketentuan antifraud hanya berlaku untuk sekuritas yang tidak dikecualikan. b. Ketentuan antifraud berlaku hanya untuk sekuritas yang dikecualikan. c. Ketentuan antifraud berlaku untuk sekuritas yang dikecualikan dan tidak dikecualikan. d. Ketentuan antifraud tidak berlaku baik untuk dikecualikan maupun dengan sekuritas yang tidak dikecualikan.
Manakah dari pernyataan berikut mengenai kinerja reksa dana yang diizinkan berdasarkan peraturan yang berlaku saat ini?
A) Penghasilan dan investor yang berorientasi pada keselamatan tidak perlu mencari dana dari dana Muscat GNMA. Karena satu-satunya investasi yang dimiliki oleh dana tersebut adalah sertifikat GNMA dan T-Bills jangka pendek, dana tersebut dijamin oleh pemerintah untuk keamanan. B) Jika seorang investor membuat deposito satu kali sebesar $ 10,000 dalam LIB Aggressive growth fund 5 tahun yang lalu, dan menginvestasikan kembali semua dividen dan keuntungan, nilai total hari ini adalah $ 26,30. 75. C
Mengingat informasi di bawah ini, semua pernyataan berikut adalah FALSE mengenai margin yang ada ini KECUALI:
$ 150.000 Nilai pasar yang panjang $ (100.000) saldo debet $ 50.000 saldo kredit $ 5.000 SMANo bunga pendek saat ini Reg T margin persyaratan: 50% awal 25% pemeliharaanA. Pemilik akun bisa mengharapkan margin call. B. Jika pemilik akun ingin membeli saham seharga $ 10.000, dia dapat melakukannya hanya setelah menyetor $ 5.000 tunai atau $ 10.000 dalam sekuritas. C.