Salah satu persyaratan utama sebelum seseorang bisa menjadi broker obligasi adalah lulus Ujian Sekretariat Jenderal, yang biasa disebut ujian Seri 7. Seri 7 adalah ujian yang memungkinkan pialang terlibat dalam pembelian dan penjualan sekuritas. Sebelum ujian bisa diambil, calon yang dimaksud harus disponsori oleh perusahaan pialang / dealer. Persyaratan ini mengharuskan setiap orang yang ingin menjadi broker untuk terlebih dahulu mencari magang atau pekerjaan dengan perusahaan pialang. Ujian Wakil Sekuritas Umum, yang ditawarkan oleh Badan Regulasi Keuangan (FINRA), adalah ujian 260 pertanyaan yang berlangsung selama 6 jam. Ujian terbagi menjadi dua bagian dan bisa diambil di berbagai pusat pengujian. Ujian memiliki tanda kelulusan 70% ke atas.
Langkah selanjutnya setelah mengikuti ujian adalah untuk mengetahui apakah negara Anda memerlukan ujian tambahan. Sebagian besar negara meminta calo untuk mengambil Sekretariat Securities Agent State Law Examination, yang biasa dikenal dengan Seri 63. Seperti namanya, ujian tersebut berkaitan dengan hukum dan peraturan negara yang mengatur sekuritas keuangan.
Untuk mempelajari lebih lanjut tentang ujian Seri 7 dan Seri 63, baca Seri 7 - Persiapan dan Berhasil pada Ujian Seri 63 .
Pertanyaan ini dijawab oleh Chizoba Morah.
Seri 63, Seri 65 Atau Seri 66?
Saat bergabung dengan dunia profesional investasi, Anda harus mengikuti ujian yang benar.
Jika saya gagal dalam Seri 66, apakah masa tunggu berlaku jika saya ingin mengambil Seri 63 atau Seri 65?
Pelajari lebih lanjut tentang persyaratan masa tunggu ujian NASAA dan kebijakan mengenai retakes, pembuatan pertanyaan uji coba dan ujian keuangan lainnya.
Saya telah melewati Seri 63 dan FINRA Series 7, namun ingin menjadi berlisensi sebagai penasihat investasi. Haruskah saya mengambil Seri 65 atau Seri 66?
Menjadi perwakilan penasihat investasi memerlukan lebih banyak pemeriksaan daripada hanya mengikuti ujian FINRA Series 63. Lihat persyaratan ujian yang Anda butuhkan.