Dapatkah Anda memperdagangkan sekuritas sebelum lulus ujian Seri 63?

Greenwashing global logging | DW Documentary (Maret 2024)

Greenwashing global logging | DW Documentary (Maret 2024)
Dapatkah Anda memperdagangkan sekuritas sebelum lulus ujian Seri 63?
Anonim
a:

Banyak negara memerlukan lisensi dan registrasi sebelum menerima pesanan untuk perdagangan efek. Setiap negara dapat menetapkan persyaratannya sendiri dan meminta profesional keuangan untuk lulus ujian Seri 63. Pengusaha juga dapat memilih untuk menetapkan persyaratan yang lebih tinggi daripada minimum negara.

Ujian Seri 63 adalah komponen penting pendaftaran dan mendapatkan lisensi di sebagian besar negara bagian. Selama ujian Seri 63 diloloskan dan persyaratan negara lainnya terpenuhi, kandidat harus memenuhi syarat untuk mendapatkan lisensi. Regulator negara dapat, berdasarkan pertimbangannya sendiri, memilih untuk membebaskan sebagian persyaratan pendaftaran.

Untuk informasi lebih lanjut yang spesifik dari negara, calon harus menghubungi regulator negara bagian mereka. The North American Securities Administrators Association menyimpan daftar berisi informasi kontak untuk setiap regulator negara.

Pendaftaran biasanya dihentikan saat pekerjaan dengan perusahaan sponsor berakhir. Skor Seri 63 biasanya berlaku selama dua tahun tanpa pendaftaran negara. Perusahaan yang awalnya mensponsori registrasi kandidat dengan negara mengajukan formulir U4 untuk mendapatkan pendaftaran negara untuk kandidat. Ketika calon meninggalkan perusahaan, formulir U5 diajukan untuk mengakhiri pendaftaran negara. Majikan baru harus mengajukan permohonan perpanjangan pendaftaran untuk karyawan tersebut. Jika karyawan tersebut sekarang dalam karir keuangan yang tidak memerlukan pendaftaran, negara dapat memutuskan untuk melepaskan masa pakainya nilai Seri 63.

Deposito Pendaftaran Pusat menyimpan catatan jumlah kandidat dan registrasi untuk regulator dan atasan untuk diakses. Anggota masyarakat dapat memperoleh beberapa informasi database dengan menghubungi regulator negara bagian.