Otoritas Regulasi Industri Keuangan (FINRA) menawarkan berbagai lisensi yang harus diperoleh sebelum melakukan bisnis. FINRA memberikan lisensi Seri 6 dan Seri 7 setelah lulus ujian. Lisensi Seri 6 hanya memungkinkan perwakilan untuk menjual serangkaian produk investasi terbatas, sedangkan lisensi Seri 7 memungkinkan perwakilan untuk menjual berbagai produk investasi.
Ujian Seri 6 (Perusahaan Investasi / Variabel Kontrak Produk Terbatas) 135 menit dan nilai kelulusannya adalah 70%. Organisasi self-regulatory atau perusahaan anggota FINRA harus mensponsori kandidat yang ingin mengikuti ujian. Seorang kandidat yang lolos ujian Seri 6 harus mendaftar ke FINRA melalui perusahaan sponsor untuk bertransaksi produk investasi. Pemegang lisensi Seri 6 hanya dapat menjual anuitas variabel, premi asuransi, dana investasi unit dan reksadana.
Di sisi lain, ujian Seri 7 (General Securities Representative Qualification) dibagi menjadi dua segmen tiga jam dan berisi 260 pertanyaan, yang diberi nilai. Berbeda dengan ujian Seri 6, nilai kelulusan untuk ujian Seri 7 adalah 72%. Serupa dengan Seri 6, kandidat harus disponsori oleh anggota perusahaan FINRA untuk mengikuti ujian. Setelah lulus ujian dan mendaftar dengan FINRA melalui perusahaan sponsor, pemegang lisensi Seri 7 diberi wewenang untuk menjual produk investasi. Tidak seperti perwakilan terbatas Seri 6, perwakilan yang terdaftar dari Seri 7 dapat menjual saham biasa, saham preferen, opsi saham, dan obligasi.
Seri 63, Seri 65 Atau Seri 66?
Saat bergabung dengan dunia profesional investasi, Anda harus mengikuti ujian yang benar.
Jika saya gagal dalam Seri 66, apakah masa tunggu berlaku jika saya ingin mengambil Seri 63 atau Seri 65?
Pelajari lebih lanjut tentang persyaratan masa tunggu ujian NASAA dan kebijakan mengenai retakes, pembuatan pertanyaan uji coba dan ujian keuangan lainnya.
Saya telah melewati Seri 63 dan FINRA Series 7, namun ingin menjadi berlisensi sebagai penasihat investasi. Haruskah saya mengambil Seri 65 atau Seri 66?
Menjadi perwakilan penasihat investasi memerlukan lebih banyak pemeriksaan daripada hanya mengikuti ujian FINRA Series 63. Lihat persyaratan ujian yang Anda butuhkan.