Setelah ujian selesai, hasil Seri 63 disediakan di pusat pengujian. Pusat pengujian dapat memberikan salinan tambahan dari hasil atas permintaan kandidat. Tidak ada sertifikat dikeluarkan untuk lulus ujian. Hasil ujian dipelihara dalam database yang dapat diakses oleh pengusaha dan regulator negara bagian. Majikan dapat mengajukan permohonan untuk mendaftarkan kandidat ke negara bagian dan diberi tahu tentang keberhasilan kandidat dalam lulus ujian dan memenuhi persyaratan negara lain untuk mendapatkan lisensi, jika ada. Pendaftaran dan perizinan negara mungkin memiliki persyaratan lain, termasuk melanjutkan pendidikan, bekerja dengan perusahaan yang terdaftar dan berhasil menyelesaikan pemeriksaan latar belakang kandidat. Negara dan pengusaha bebas menetapkan persyaratan lisensi mereka sendiri.
Pengusaha dan regulator menggunakan Central Registration Depository atau CRD, untuk memelihara catatan ujian dan data pribadi untuk mendapatkan dan memelihara lisensi profesional keuangan. Anggota masyarakat dan pengusaha yang tidak memiliki akses terhadap CRD dapat menghubungi regulator sekuritas negara untuk mendapatkan informasi tentang status lisensi kandidat. Otoritas Regulator Industri Keuangan, atau FINRA, dan Asosiasi Administratif Securities Amerika Utara, atau NASAA, mengelola database dan mengelola ujian. Setiap tahun, profesional keuangan yang dipilih oleh organisasi ini menciptakan pertanyaan baru untuk pertanyaan ujian bank berdasarkan peraturan keuangan yang ada dan yang baru dalam Uniform Securities Act dan rekomendasi kebijakan model NASAA. Pertanyaan-pertanyaan ini dipilih berdasarkan relevansi untuk membiayai kompetensi karir dan kinerja kandidat. Pertanyaan baru ditulis mulai setiap bulan Januari untuk dimasukkan ke dalam bank soal di akhir tahun.
Jika saya gagal dalam Seri 66, apakah masa tunggu berlaku jika saya ingin mengambil Seri 63 atau Seri 65?
Pelajari lebih lanjut tentang persyaratan masa tunggu ujian NASAA dan kebijakan mengenai retakes, pembuatan pertanyaan uji coba dan ujian keuangan lainnya.
Saya telah melewati Seri 63 dan FINRA Series 7, namun ingin menjadi berlisensi sebagai penasihat investasi. Haruskah saya mengambil Seri 65 atau Seri 66?
Menjadi perwakilan penasihat investasi memerlukan lebih banyak pemeriksaan daripada hanya mengikuti ujian FINRA Series 63. Lihat persyaratan ujian yang Anda butuhkan.
Jika saya telah menyelesaikan ujian Seri 6, apakah saya harus melengkapi keseluruhan Seri 7, atau dapatkah saya mengambil versi yang dimodifikasi?
Setelah menulis ujian Seri 6, akan ada tumpang tindih yang signifikan dengan Seri 7 di berbagai bidang seperti reksa dana, trust investasi unit, dan surat berharga kota. Otoritas Regulasi Industri Keuangan atau FINRA, (dahulu National Association of Securities Dealers (NASD)), mengindikasikan bahwa jika Anda telah berhasil menyelesaikan ujian Seri 6 dan Anda ingin menjadi sekretaris terdaftar sekuritas terdaftar, Anda dapat mengambil semua ujian Seri 22, 42, 52, 62, 72, dan 82 sebagai pengganti