Aturan Bayar-untuk-Putar SEC di Spotlight dengan Nom Pence

Aturan Bayar untuk Putar di Spotlight dengan Nom Pence | Aturan pembayaran berbayar SEC, yang membatasi kontribusi kampanye dari penasehat keuangan, sangat relevan dengan nominasi Gubernur Mike Pence. Investigasi

Dengan pencalonan Gubernur Republik Federal Venezuela Mike Pence pada hari Rabu sebagai calon wakil presiden partai, tiket GOP telah memantapkan dirinya sebagai satu dengan yang ditunjukkan dalam memberikan dukungan finansial kepada bisnis. (Untuk pembacaan yang terkait, lihat Injil Menurut Gubernur Mike Pence .]

Satu kelompok yang seharusnya diharapkan untuk tidak diajak bicara adalah firma penasihat keuangan karena mereka perlu memastikan bahwa mereka tidak melakukannya. mengembara melalui kabel perjalanan yang dibangun ke dalam peraturan Securities and Exchange Commission (SEC) mengenai kontribusi politik. Perusahaan dan individu yang ingin berkontribusi terhadap kampanye Pence, dan juga kandidat negara lain dan negara bagian lainnya, harus melakukan pekerjaan rumah terlebih dahulu untuk memastikan bahwa mereka tidak melanggar peraturan ini.

Aturan peraturan Pay-to-Play

menyatakan bahwa setiap firma penasihat yang memberi kontribusi pada kampanye tokoh politik yang dapat mempengaruhi pilihan negara untuk siapa yang mengelola salah satu akun kemudian dilarang mengelola uang untuk negara selama dua tahun. Aturan ini dirancang untuk mencegah perusahaan penasihat membeli bisnis mereka dengan negara dengan mendanai kampanye pejabat yang kemudian akan memilih perusahaan tersebut untuk mengelola uang negara. Aturan ini diberlakukan pada tahun 2010 setelah beberapa kasus yang diselidiki oleh SEC, di mana perusahaan dan penasihat berusaha untuk membeli kandidat politik mereka sendiri.

Penasihat individu dilarang juga memberikan kontribusi melebihi $ 350 kepada kandidat mana pun yang berhak mereka pilih dan hanya $ 150 untuk kandidat lainnya. Brenden Carroll, seorang associate senior di firma hukum Dechert, mengomentari bagaimana hal ini akan mempengaruhi perusahaan dan penasihat di negara bagian Indiana untuk

Berita Investasi . "Ini akan memiliki efek yang mengerikan. Sebagian besar penasihat yang melakukan bisnis atau sedang berpikir untuk berbisnis dengan rencana pensiun Indiana menganggap serius masalah ini. "(Untuk bacaan terkait, lihat: Politik dan Klien Anda: Jangan Pergi ke sana .)

Otoritas Regulasi Industri Keuangan (FINRA) juga telah mengusulkan seperangkat aturan bayar untuk calo yang ditujukan untuk membatasi kontribusi politik. Aturan FINRA akan membatasi jumlah total uang yang bisa disumbangkan ke kandidat politik pada tahun pemilihan menjadi $ 350 dan $ 150 pada tahun non-pemilihan. Jika seorang penasihat memberikan kontribusi melebihi jumlah tersebut, ada jendela empat bulan di mana mereka bisa mendapatkan pengembalian uang sebelum denda berlaku. Namun, mereka yang melebihi kriteria ini akan dilarang meminta izin apapun untuk bisnis selama dua tahun ke depan.

Jika peraturan ini segera selesai, maka akan menempatkan batas-batas ini pada pialang untuk pemilihan 2016. Pada bulan Desember, Amy Lynch, presiden dan pendiri Frontline Compliance, menyatakan, "Broker yang dipekerjakan untuk meminta entitas pemerintah harus mengikuti pembatasan bayar untuk bermain baru di bawah peraturan baru ini, yang pada dasarnya sama dengan yang ditulis SEC. untuk penasihat Tidak ada bedanya. Saya rasa bukan kebetulan [FINRA] akhirnya mendapat pengesahan dan tahun depan adalah tahun pemilihan. Banyak perusahaan telah melangkah maju dan menerapkan pedoman mereka sendiri yang telah memenuhi persyaratan mereka karena mereka tahu ini akan segera tiba. "Penasihat keuangan memiliki kepentingan dalam melihat kandidat politik terpilih menjadi pegawai yang akan membantu mereka untuk melanjutkan usaha mereka. Namun batasan yang diberikan pada kontribusi kampanye secara efektif mencegah mereka untuk mencoba membeli kandidat, baik di tingkat perusahaan maupun individu. Belum terlihat apakah aturan FINRA akan segera diberlakukan untuk membatasi pialang selama siklus pemilihan 2016. Penasihat dan perusahaan harus tetap berada di atas masalah ini agar tetap patuh dan mencatat catatan kontribusi mereka secara hati-hati.