Misi utama SEC adalah melindungi investor dan menjaga integritas pasar sekuritas (bursa dan pasar yang over-the-counter). SEC bangkit dari abu kecelakaan pasar saham besar pada bulan Oktober 1929. Setelah kecelakaan dan depresi berikutnya, kepercayaan di pasar turun ke titik terendah sepanjang waktu. Kongres mengadakan dengar pendapat untuk mengidentifikasi masalah di pasar dan menyimpulkan bahwa kepercayaan terhadap sistem perlu dipulihkan. Dengan demikian, Securities Act of 1933 dan Securities Exchange Act of 1934 telah disahkan. Tindakan ini dirancang untuk mengembalikan kepercayaan investor melalui dua prinsip utama:
Perusahaan yang menawarkan sekuritas kepada publik harus jujur tentang bisnis mereka dan risiko yang terlibat dalam investasi.
Perusahaan yang menjual dan memperdagangkan surat berharga (pialang, dealer dan bursa) harus memperlakukan semua investor dengan adil dan jujur.- Saat undang-undang sekuritas ini disahkan, SEC dibentuk untuk menegakkannya. Fokus mereka adalah tetap mempertahankan stabilitas pasar dan yang terpenting melindungi investor.
-
FINRA adalah organisasi pengaturan mandiri terbesar (SRO) di industri sekuritas di Amerika Serikat. SRO adalah organisasi berbasis keanggotaan yang menciptakan dan memberlakukan peraturan untuk anggota berdasarkan undang-undang sekuritas federal. SRO, yang diawasi oleh SEC, adalah garis depan dalam mengatur broker-dealer.
Untuk meringkas, SEC bertanggung jawab untuk menjamin keadilan bagi investor individual dan Finra bertanggung jawab untuk mengawasi hampir semua pialang saham dan pialang U. S.. Dalam skema besar, FINRA diawasi oleh SEC.Untuk bacaan lebih lanjut, lihat
Komisi Sekuritas dan Bursa Ditetapkan
.
Kebutuhan yang Berbeda, Pinjaman yang Berbeda
Cari tahu pilihan apa yang tersedia ketika harus meminjam uang.
Mengapa harga saham opsi berbeda di situs web yang berbeda?
Harga opsi berbeda dengan harga dan volume karena opsi yang sama dapat diperdagangkan di lebih dari satu pasar atau bursa. Biasanya, pertukaran opsi utama di U. S. adalah pertukaran Amerika, Pasifik, Chicago dan Philadelphia. Jika Anda melihat opsi panggilan tertentu dengan harga strike dan kadaluarsa tertentu, kemungkinan opsi akan diperdagangkan di lebih dari satu bursa namun dengan harga berbeda pada masing-masing harga.
Jika pasar obligasi yang berbeda menggunakan konvensi jumlah hari yang berbeda, bagaimana saya tahu mana yang digunakan di pasar tertentu?
Konvensi penghitungan hari adalah sistem yang digunakan di pasar obligasi untuk menentukan jumlah hari antara dua tanggal kupon. Sistem ini penting bagi pedagang berbagai obligasi karena hal itu mempengaruhi bagaimana bunga yang masih harus dibayar dan nilai sekarang kupon masa depan dihitung.