a:

Inspektur Jenderal Komisi Sekuritas dan Bursa U. S. (SEC) mengawasi, mengaudit dan melakukan penyelidikan atas operasi Komisi.

Kantor Inspektur Jenderal

Kantor Inspektur Jenderal (OIG) adalah unit independen yang merupakan bagian dari SEC. Tujuannya pada dasarnya adalah pengawasan. Ini secara teratur mengaudit operasi dan prosedur SEC, selain melakukan penyelidikan terhadap program SEC, operasi atau praktik yang dianggap perlu dilakukan. Tujuan OIG adalah "mencegah dan mendeteksi kecurangan, pemborosan, dan penyalahgunaan dan untuk mempromosikan integritas, ekonomi, efisiensi, dan efektivitas dalam program dan operasi Komisi," menurut SEC.

Staf utama OIG termasuk inspektur jenderal, wakil inspektur jenderal dan penasihat inspektur jenderal, bersama dengan asisten inspektur jenderal untuk audit dan investigasi, penyidik ​​dan staf administrasi.

Audit OIG dari SEC

Kantor Audit melakukan audit reguler atas operasi dan praktik SEC di kantor pusat dan kantor regionalnya. Audit dilakukan untuk tujuan meninjau operasi SEC untuk mematuhi semua undang-undang dan peraturan yang berlaku yang mengatur peran dan operasi SEC. Kantor Audit juga menerbitkan laporan (melalui OIG) yang mengidentifikasi masalah atau kekurangan yang terdeteksi, beserta rekomendasi untuk tindakan perbaikan.

Penyelidikan OIG

OIG dituntut untuk menyelidiki dugaan salah tindakan di dalam SEC, termasuk kemungkinan pelanggaran hukum, peraturan perundang-undangan atau peraturan pemerintah, perdata, atau administratif. Penyelidikan OIG yang mengungkap kemungkinan aktivitas kriminal tersebut dirujuk ke Departemen Kehakiman.