a:

Diperintah oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA), ujian Seri 6 - Perusahaan Investasi dan Kualifikasi Kualifikasi Perwakilan Produk Variabel Produk - mengevaluasi kemampuan perwakilan untuk melakukan pekerjaannya sebagai investasi perusahaan dan variabel kontrak produk perwakilan. Ujian pilihan ganda terdiri dari empat fungsi pekerjaan utama dari perwakilan Seri 6.

Dari 100 soal soal ujian, Fungsi 1 membahas fundamental peraturan dan pengembangan bisnis dan mengalokasikan 22 pertanyaan. Fungsi 2 memiliki 47 pertanyaan dan berfokus pada evaluasi informasi keuangan pelanggan, mengidentifikasi tujuan investasi, memberikan informasi tentang produk investasi dan membuat rekomendasi yang sesuai. Dengan 21 pertanyaan, Fungsi 3 berkonsentrasi pada pembukaan, pemeliharaan, penutupan dan pengiriman akun dan penyimpanan catatan akun yang sesuai. Fungsi 4 memiliki 10 pertanyaan yang berpusat seputar mendapatkan, memverifikasi, dan mengkonfirmasi instruksi pembelian dan penjualan pelanggan.

Tidak diperlukan ujian prasyarat sebelum mengikuti Seri 6, namun kandidat harus disponsori oleh lembaga keuangan yang merupakan anggota FINRA atau organisasi pengaturan sendiri. Kandidat diberi waktu dua jam 15 menit untuk menyelesaikan ujian. Skor kelulusan 70% memastikan bahwa perwakilan memiliki pengetahuan yang dibutuhkan untuk berfungsi sebagai perusahaan investasi dan perwakilan produk kontrak variabel.

Setelah berhasil menyelesaikan ujian, perwakilan memenuhi syarat untuk meminta, membeli dan menjual produk sekuritas tertentu termasuk reksa dana open-end, anuitas variabel, asuransi jiwa variabel, trust unit investment dan sekuritas dana kota. Untuk melakukan bisnis anuitas atau produk asuransi, perwakilan harus lulus ujian asuransi jiwa negara.